Theo dự thảo quy định mới, báo cáo bất thường được hai Sở giao dịch và Trung tâm Lưu ký gửi lên Ủy ban trong vòng 72 giờ thay vì 24 giờ như thông tư cũ. Những trường hợp bất thường cũng được quy định cụ thể hơn.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành văn bản lấy ý kiến về dự thảo hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ, thay thế Thông tư 151/2009/TT-BTC đối với hai Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm lưu ký. Theo đó, Sở và Trung tâm Lưu ký có trách nhiệm báo cáo lên Ủy ban kết quả công tác tuân thủ và giám sát định kỳ hàng tháng trong 10 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo. Đối với kết quả định kỳ năm, mọi báo cáo và kiến nghị, đề xuất phải được trình trong vòng 20 ngày làm việc đầu tiên của năm tiếp theo.
Trường hợp bất thường, hai Sở và Trung tâm Lưu ký phải báo lên Ủy ban trong 72 giờ kể từ khi phát sinh sự kiện. Một số điểm được Ủy ban đưa vào dạng bất thường gồm cảnh báo, kiểm soát và tạm ngừng giao dịch chứng khoán niêm yết và đăng ký giao dịch trên Sở; tạm đình chỉ hoạt động lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán. Các trường hợp thu hồi giấy chứng nhận thành viên; vi phạm của tổ chức phát hành, công ty niêm yết và một số tranh chấp, khiếu kiện khác… cũng thuộc diện báo cáo.
Ngoài việc báo cáo nêu trên, Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký cũng cần nêu rõ ý kiến đánh giá, kiến nghị phương án xử lý đối với từng trường hợp, kèm theo gửi đầy đủ hồ sơ có liên quan. Trong thời hạn 20 ngày kể từ khi nhận đầy đủ báo cáo kết quả từ Sở và Trung tâm Lưu ký, Ủy ban Chứng khoán sẽ tiếp tục trình lên Bộ tài chính.
Trước đó, theo Thông từ 151/2009/TT-BTC ban hành từ năm 2009 không quy định cụ thể các sự kiện bất thường, và chỉ nêu những trường hợp gồm “ban hành văn bản mới hoặc bổ sung, sửa đổi văn bản hiện hành, xử lý vi phạm của thành viên và những khiếu nại, kiến nghị liên quan đến hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký”.
Ngoài ra, thông tư này cũng không nêu rõ thời hạn Ủy ban Chứng khoán phải báo cáo lên Bộ tài chính. Đồng thời, các báo cáo bất thường phải được gửi trong vòng 24 giờ thay vì 72 giờ như văn bản dự thảo.
Tường Vi
Nguồn bài viết: Báo VNExpress.net
Hệ thống tin tự động RobotVN 1.3.0 bởi lập trình web
